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第十六届3.15投资者维权网上咨询活动问答精选 (下)

9.问:投资者如何购买地方政府债?

答:投资者可在承销商的分销阶段认购,也可在地方政府债上市后交易购买。分销分为网上、网下分销,有认购意向的投资者需提前联系承销团成员,沟通品种、数量、价格等认购意愿。正式分销日为招标日下一个工作日,分销阶段的最低认购额由各承销商面向投资者自行设定,分销和二级市场交易起点参考交易所的交易规定,最低1手(1000元面值)。个人投资者依照证券交易账户的要求买卖地方政府债,买卖方式与股票相似。在招标日当天,地方政府债券通过“财政部深圳证券交易所政府债券发行系统”完成公开招标发行后,交易所将第一时间在其官网发布相关通知,披露本期债券的利率、分销方式、证券代码、分销代码等有关信息。在分销日,参与网上分销的投资者根据证券公司的分销代码,通过交易所竞价系统以既定价格按照时间优先的原则买入,并以担保交收方式完成资金结算;参与网下分销的投资者,与证券公司确认认购价格和认购数量等要素后获取相应的债券,并由证券公司代为履行缴款义务。

 

10.问:如何理解网上网下不得同时申购?

答:对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网上或网下一种方式进行新股申购。配售对象已参与某只新股网下报价的,即使没有入围,也不得参与该只新股网上申购。

 

11.问:什么是全权委托?

答:证券交易中的全权委托是指委托人(投资者)将买卖证券的决定权全部交给证券公司或证券经纪人,由证券公司或证券经纪人决定买卖证券的品种、数量、价格和时机。 

证券买卖制度的本质是代理买卖,即证券公司代理客户的买卖活动。正因为此,我国《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。否则,委托合同因为违法而无效。

 

12.问:如果有多个证券账户号,是否需要通过多个账户号分别投票?

答:《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2017年修订)》规定,股东通过多个股东账户持有上市公司相同类别股份的,可以使用其中任一股东账户参加网络投票,且投票后视为该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份均已投出与上述投票相同意见的表决票。股东通过多个股东账户分别投票的,以第一次有效投票结果为准。

 

13.问:深交所投资者教育基地(以下简称“投教基地”)有何特色?

答:目前深交所同时拥有国家级实体和互联网投教基地。

深交所实体投教基地是借助“互联网+”理念,打造的数字化、科技化、体验式的证券主题展馆。通过五个基本功能区域和两个特色区域帮助社会公众提升金融素养,提高市场风险意识,社会公众可以学到证券知识,也可以进行模拟交易,还能体验上市敲钟仪式等。

深交所互联网投教基地是集知识学习、风险教育、互动体验为一体的权威性投资者教育网站,向投资者全面提供宣传教育、信息交流、股东投票、分析研究、深港通资讯、意见征集、咨询反馈等服务,切实惠及广大投资者及社会公众。

 

14.问:在中国登记结算深圳分公司办理的冻结业务,托管券商处可以办理解冻吗?

答:不可以,原冻结在哪里办理,后续的解冻也在哪里办理。

 

15.问:如何查询上市公司股息红利差别化个人所得税信息?

答:投资者可通过证券公司查询其股息红利差别化个人所得税的缴纳情况。投资者如需获取其税款计算的详细信息,可在办理网络服务身份验证手续后,通过证券登记结算公司的网站(www.chinaclear.com.cn)查询其税款计算涉及的持有期限、股份持有变动记录等明细信息。投资者也可根据国家有关规定(国税〔2012〕85号文、国税〔2015〕101号文)自行计算。

 

16.问:转托管出错怎么处理?

答:如果是流通股转托管出错,当天可以撤销,次日及以后可以通过D-COM系统提交转托管出错调账电子指令从转错托管单元转回转出托管单元。限售股份转托管出错当天,可以撤销,撤消后当天可以再申报转托管。转托管出错不能撤回的,或者由于其他原因无法转回的,由转出方证券公司向中国结算深圳分公司发行人业务部申请手工调账。转托管出错调账由转出方证券公司向中国结算深圳分公司发行人业务部申请手工调账,所需材料如下:股东需要提交书面申请和身份证明材料,转出证券公司需要提交证券调账申请表、企业营业执照副本、法定代表人和授权委托人身份证明材料。

 

(免责声明:本栏目问答仅为投资教育之目的而发布,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉信息准确可靠,但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证,对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。)

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